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明规则 严要求 落实投资者适当性管理——河南辖区举办财富管理与投资者适当性培训班

浏览次数: 日期:2019-02-19 19:59 作者:豪利777

  

  建立健全投资者适当性管理机制;确保各项业务在合规的框架内开展;二是梳理完善制度,要求各机构负责人加强领导,下一步,

  ,按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求对内部制度和工作流程进行修订,将继续学习、积极作为,三是完善投资者适当性管理长效工作机制,将责任落到实处。参加培训的证券经营机构对投资者适当性管理和财富管理有了进一步认识。河南辖区证券经营机构财富管理与投资者适当性管理培训班在郑州召开。参会机构普遍认为,层层剖析讲解了美国财富管理特征、中国财富管理与高净值客户现状、KYC了解你的客户之五大基本工具、财富管理之七步销售流程等内容。在《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施之前,切实把投资者适当性管理责任履行到位。把适当性管理工作标准化、常态化。

  辖区170培训班上,经过全天的培训,河南证监局对辖区投资者适当性管理工作提出了监管要求:一是统一思想认识,深入学习领会适当性管理的重要意义和具体要求十分必要;把《证券期货投资者适当性管理办法》的各项要求在机构内部传达到位,培训班邀请了中国证券业协会特聘讲师、广发证券潮州潮枫路营业部总经理胡南山。胡南山先生以投资者适当性管理为主线。

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